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        期貨行業動態:關于規范期貨公司為控股風險管理公司提供客戶介紹及相關服務的通知

        發布時間:2020-11-03 16:06:15 來源:互聯網

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        期貨行業動態:關于規范期貨公司為控股風險管理公司提供客戶介紹及相關服務的通知

        關于規范期貨公司為控股風險管理公司提供客戶介紹及相關服務的通知

        各期貨公司及風險管理公司:

        為了規范期貨公司為控股風險管理公司提供客戶介紹及相關服務的活動(以下簡稱介紹服務),防范和隔離風險,保護客戶合法權益,促進母子公司協同發展,根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《期貨公司風險管理公司業務試點指引》等有關規定,現就介紹服務自律管理相關事項通知如下:

        一、基本規范

        本通知所稱期貨公司為控股風險管理公司提供介紹服務,是指期貨公司接受控股風險管理公司的委托,為其介紹客戶參與風險管理試點業務并提供其他相關服務的活動。期貨公司介紹客戶參與風險管理試點業務的范圍不得超出控股風險管理公司在協會備案的試點業務范圍。

        期貨公司提供介紹服務的,應當與控股風險管理公司簽訂書面介紹服務協議并明晰責任劃分。期貨公司依照介紹服務協議對風險管理公司承擔相應的受托責任?;陲L險管理試點業務協議的責任由風險管理公司直接對客戶承擔。

        期貨公司提供介紹服務前,應當在對客戶進行充分了解的基礎上,審慎評估能否介紹客戶參與風險管理試點業務。

        期貨公司提供介紹服務過程中應當以《介紹服務告知書》形式,向客戶明示其與控股風險管理公司的介紹服務委托關系,解釋期貨公司、控股風險管理公司、客戶三者之間的權利義務關系;明示期貨公司受委托從事介紹服務的服務內容;介紹控股風險管理公司情況;明示風險管理試點業務的相關風險等?!督榻B服務告知書》應當由客戶簽字確認。

        期貨公司及其從業人員提供介紹服務的,不得向客戶作出獲利保證、共擔風險等承諾,不得虛假宣傳,誤導客戶;不得代理客戶簽署《介紹服務告知書》以及風險管理試點業務相關協議;不得代理客戶參與風險管理試點業務有關的交易指令下達、貨物交付或資金收付、存取、劃轉等事宜。

        二、具體要求

        (一)期貨公司與控股風險管理公司簽訂的書面介紹服務協議必須包含以下要素:

        1.期貨公司與控股風險管理公司之間權利義務關系的說明;

        2.服務內容;

        3.報酬及相關費用計算依據和標準;

        4.介紹服務的對接管理;

        5.客戶糾紛投訴的處理方式;

        6.違約責任。

        雙方可在協議中約定其他事項,但不得違反本通知規定及法律、行政法規和部門規章等有關規定,不得損害客戶的合法權益。

        (二)服務內容

        期貨公司接受控股風險管理公司委托介紹客戶參與風險管理試點業務,經雙方協商,可以提供下列有關服務:

        1.協助進行客戶適當性管理;

        2.協助進行客戶資信評估;

        3.協助辦理風險管理試點業務相關協議的簽署工作;

        4.協助開展客戶風險提示;

        5.協助開展相關投資者教育;

        6.協助開展反洗錢工作;

        7.協會規定的其他服務。

        期貨公司協助開展適當性管理的,不減輕或免除控股風險管理公司適當性管理責任。期貨公司應根據介紹服務協議要求,嚴格執行控股風險管理公司的客戶適當性管理標準和流程,不得在填寫風險承受能力評估問卷時誘導、誤導、欺騙客戶,影響填寫結果;控股風險管理公司應嚴格按照有關適當性管理要求開展復核、回訪等工作。

        期貨公司協助開展資信評估的,不減輕或免除控股風險管理公司客戶資信評估責任。期貨公司應根據介紹服務協議要求,嚴格按照控股風險管理公司的客戶資信評估標準、流程收集所介紹客戶的相關材料、協助對客戶資信情況進行調查;控股風險管理公司應嚴格按照有關規定開展客戶資信情況的審核和評估工作。

        (三)制度建設

        1.對接與管理

        期貨公司應與控股風險管理公司協商建立介紹服務的對接機制。期貨公司提供介紹服務的人員應當具有期貨從業資格并熟悉風險管理試點業務知識。

        2.內部控制

        期貨公司應當按照合規、審慎經營的原則,嚴格建立并執行與介紹服務相關的內控制度,包括但不限于介紹服務有關人員培訓與考核、適當性管理、客戶資信評估、投訴處理、合規檢查等。期貨公司不得采取鼓勵不適當銷售的考核或激勵措施。

        3.業務隔離與風險控制

        期貨公司應當加強與介紹服務有關的敏感信息的隔離、監控和管理,防止敏感信息不當流動和使用,防范風險傳遞、內幕交易、利益輸送以及損害客戶合法權益的行為。

        期貨公司應建立并有效執行與介紹服務有關的風險控制機制,確保有效防范和隔離介紹服務與其他業務的風險。

        三、信息報告與資料保存

        (一)備案

        期貨公司須在與控股風險管理公司簽訂介紹服務委托協議后的5個工作日內向協會備案,同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。備案材料應包括:

        1.關于提供介紹服務的報告;

        2.公司決策機構(根據公司章程或內部制度確定)關于提供介紹服務的決策文件;

        3.與控股風險管理公司簽訂的介紹服務委托協議文本;

        4.協會要求的其他材料。

        (二)定期報告機制

        期貨公司每年應當就提供介紹服務情況進行自查,并在每年4月30日前向協會提交上一年度的自查報告,同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。

        (三)重大事項報告

        介紹服務發生重新簽署協議、簽署補充協議或協議終止等重大事項的,期貨公司應當在5個工作日內向協會報告,同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。

        (四)資料保存

        期貨公司應當妥善保存與介紹服務有關的憑證、單據、合同、錄音錄像等資料原件或影印件,保存上述文件資料的期限不得少于5年。法律、行政法規、中國證監會規定和協會自律規則等對相關資料保存期限另有規定的,從其規定。

        四、自律管理

        (一)自律檢查

        協會根據本通知及相關規定對期貨公司和風險管理公司提供或接受介紹服務的情況進行定期或者不定期的現場和非現場自律檢查,期貨公司、風險管理公司應當予以配合。

        (二)自律管理措施

        期貨公司及其從業人員、風險管理公司及其工作人員在提供或接受介紹服務過程中違反本通知要求的,協會有權要求限期整改,并視情節輕重按照《中國期貨業協會批評警示程序》、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》及其他相關規定采取自律管理措施。涉嫌違反國家法律、行政法規或部門規章的,協會移交中國證監會或司法機關進行處理。

        本通知由中國期貨業協會負責解釋。

        中國期貨業協會

        二○二○年十月十二日

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